構建完善全面風險管理體系

統籌推動風險管理工作開展

全面風險組織機構建立完善。全面風險管理工作開展以來，公司機構設置逐漸完善，成立并及時更新全面風險管理委員會等相關組織機構成員，明確職責分工，全面統籌、組織協調公司全面風險管理工作有序開展。打造科學管理機制，推動內控體系建設。按照“分類分級、專業管理、立體防控”的管理思路，建立集團公司、專業機構和企業層面三位一體、分級管控的風險管理機制。外聘專業機構進行內控評價測試，全方位診斷內部控制漏洞，促進公司“轉機建制”改革，建立現代企業制度。印發《全面風險管理標準》及《全面風險與內部控制管理指引手冊》，不斷強化風險與合規管理，多種形式推動手冊落地執行，確保“四全”“三性”的風險管理方略實施。

逐步完善法律風險防范機制

筑起全方位的法律風險“防火墻”

完善法務體系建設。公司成立了法律糾紛工作領導小組，編制印發《總法律顧問制度》《重大決策法律審核標準》等4項制度，為公司法務風險管理工作提供了組織保障。聘請法律顧問實現法務風險管理新格局。聘請了專職律師作為公司常年法律顧問，對重大決策、制度的實施作出評估，參與公司合同文本起草、審核的過程控制，舉辦合同風險防范、合同審查等專題培訓，使公司合同文本呈現“實體與程序并重”“權利與義務并舉”的新格局，大大降低了各類法律風險，2020年公司無一起訴訟仲裁案件發生。營造濃厚法務學習氛圍。公司利用LED電子顯示屏、MIS平臺、微信公眾號、普法宣傳群等多種媒介進行普法安全宣傳教育，組織開展“全民國家安全教育知識”答題，舉辦《民法典》專題培訓，開展憲法宣傳周系列活動，營造人人學法、知法、懂法的良好氛圍，為企業風險管理目標的實現奠定堅實的法律基礎。

以夯實內部控制管理為基礎

突出管控重點，狠抓重大風險監控預警

狠抓安全管理防范生產安全風險。公司多次開展氨區重大危險源、變壓器火災事故等應急預案和現場處置方案演練；編制多本《保廠用電安全技術措施》，強化“兩票三制”管理，通過反事故演習及現場實際操作演練、專工集中講課、定期考試等手段強化技能培訓學習效果，有效化解一、二期機組運行風險及安全生產風險。及時響應市場降低電力營銷風險。近幾年，煤電行業競爭激烈，電力市場改革加速，電量缺口計劃加大，公司積極應對，加大與省、網電力公司協調溝通，制定大用戶營銷策略，加強對標管理、數據化、信息化管理，公司發電任務圓滿完成，日發電量屢創新高。多措并舉有效控制籌融資、現金流及債務風險。公司近年來拓寬籌融資渠道，加大融資授信額度，強化資金動態管理，形成了一套完善、切實可行的籌融資業務制度管理體系。目前為止公司未發生重大資金、稅務風險事件，債務風險指標逐年向好。探索創新助推人力資源風險管控實施。公司結合實際，優化調整運行管理部機構管理模式，下設輔控運行中心，編制內部崗位競聘管理制度，試行面試答辯及民主推薦相結合的方式，內外招聘引進百余名應屆畢業生及專業人員，加大培訓力度，實現公司人才隊伍建設不斷年輕化、專業化。

清單式管理防范三期工程建設及維穩風險

推動三期工程有序開展

建立健全三期制度建設，編制完成《工程管理辦法》等多項基建項目管理制度，不斷規范項目建設；狠抓安全文明施工，建立監督考核管理辦法，進一步加強施工單位剩余場平工作安全管理，強化責任落實；抓緊辦理前期手續，加強外協工作力度，規范辦理開工手續，并與縣政府簽訂了框架協議，為項目實施規避了最大的政策風險；嚴控項目管理風險，定期總結，及時調整，夯實項目規范化、標準化、精細化管理基礎，全力以赴確保三期工程有序推進；把控項目技術、項目質量、項目進度，召開專題研討會，從設計方案確定優化、設備選型、技術質量驗收等多環節抓起，清單式管理全面提升風險管控質效。

充分發揮審計防線作用

深入筑牢合規風險管控防線

配備專業審計人員，編制了財務收支、工程項目建設等四項審計細則，重點開展工程項目建設、合同管理等各環節的審計工作，確保生產經營、工程建設全過程的合規、合法性；開拓業務咨詢職能，從傳統監督與評價轉向確認與咨詢，為業務部門解決工作環節和重要領域的政策困惑，提前控制審計風險；形成監審部與紀檢監察室雙監督機制，全過程監督物資采購鏈條，防范采購廉政風險及合規合法風險；創新建立問題整改“銷號”辦法，開展審計“回頭望”活動，明確責任單位、整改時限和目標，督查督辦推動問題整改落實，對外審、內審形成的報告等項目開展審計“回頭望”，幫助業務部門規范程序，完善制度，逐步加強內部控制。

抓住風險管控精髓

融入生產經營具體業務環節

公司抓住風險管控精髓，將全面風險管理真正嵌入到生產經營全過程中。物資管理從各業務環節把控，風險識別、風險應對：加強采購廉政風險管理，實現“陽光采購”；堅持采購供應商寬進嚴出的管理原則，加強無故撤標、棄標行為的考核，有效消除了供應商故意違約、供貨不及時、質量不合格等采購風險；充分運用物資管理MIS系統電子采購平臺，加強需求計劃的審核、考核，推動降本降庫工作的開展，使價格風險、質量風險和存量風險得到較好控制、轉移和規避。

創新建立效能監察機制

提升公司效率有效規避風險

公司建立具有清能特色的效能監察機制，提出分級分類思想，重點抓住公司工作效率，對限時完成工作及業務流程流轉時效性進行監督檢查，印發《效能監察工作標準》，編制《效能監察工作細則》。效能監察實施以來，公司整體工作效率明顯提升，MIS工作流各節點審批辦理效率明顯提升，部分工作流程方式得到改善優化。效能監察工作將進一步配合量化考核體系創新完善，推動精細化管理工作不斷深入開展，助力ABC卡考核體系建設，提升公司整體工作效率，有效規避因工作延誤等出現的各類風險，為全面風險管理工作開展打好“預防針”。

君子以思患而豫防之。清水川能源公司準確把握形勢，協同聚合全面風險管理的精準性、針對性、系統性，以壁壘森嚴的防線，不斷探索，穩步實踐，為全力打造國內煤電一體化標桿企業構筑風險控制的鐵壁銅墻防護網。